Problemas con Interactive Brokers y operativa de penny stocks

Perdóname, ¿Qué es eso de ser un afiliado? Puedes dar más detalles de lo qué te pasa?  Que no dejen operar con ciertos valores, ok, pero que no dejen cerrar operaciones es una locura.. ¿puedes poner algún ejemplo? Copia de algún mensaje con las explicaciones que te dan o algo así. 
No es posible que temporalmente esas acciones no se estén negociando?  Acciones de empresas en bancarrota, por ejemplo...

Saludos

Buenas tardes Hari, te adjunto lo que me enviaron con 4 valores pero que ahora son todos, según tengo entendido afiliado es que dicen que puedes ser un inversor con una gran participación dentro de la empresa:

Creo hay algún tipo de restricciones a operar esas OTC según la Sec. Algún formulario o algo así has debido cumplimentar y por normativa te lo piden. 
Estoy en modo Movil y salen varios PDF sobre la rule 405.
Tira de teléfono gratuito el Lunes y te atienden en castellano. No te compliques. 



144 proporciona una exención y permite la reventa pública de valores restringidos o de control si se cumplen varias condiciones, incluido el tiempo que se mantienen los valores, la forma en que se venden y la cantidad que se puede vender en cualquier momento. Pero incluso si cumple con las condiciones de la regla, no puede vender sus valores restringidos al público hasta que haya conseguido un agente de transferencia para eliminar la leyenda.

Hola Penny, disculpa ¿Tienes grandes cantidades de dinero en cada una de esas penny stocks individualmente? Porque ellos dicen que las que posees o el trading que realizas les hace pensar que eres un afiliado, y por tanto estás sometido a ciertas restricciones de trading.

Gracias anticipadas

La que mas tengo XNNHQ es 2500$ de las otras unos 300$ de media

lo del formulario creo que es una excusa

Hola Penny
Pues sí, no tiene ningún sentido...
¿Son todo posiciones largas?
Gracias anticipadas.

mi modus operantis en este mercado es a largo ... 1, 2 o incluso 3 años, al final si no desaparecen acaban subiendo

Disculpa, ¿cómo distingues que el stock está en el OTC Pink? ¿Lo pone al lado del nombre del stock o algo? Yo es que estoy convencido, ya que opero con todo tipo de acciones y tengo ciento y muchas posiciiones y entre ellas penny stocks, que tengo que tener algunas, y no he recibido ningún mensaje como el tuyo, pero seguro que lo puedo recibir mañana...

Gracias anticipadas

Hola a todos, también soy cliente de iNTERACTIVE BROKERS desde hace muchos años, el mensaje que envían es genérico, te indican que te han restringido la negociación de esos valores hasta que aclares si eres o no un afiliado, ya que según la SEC hay una serie de restricciones para los afiliados que mantienen esas acciones en cartera, la SEC te considera afiliado cuando eres ejecutivo, director, accionista mayoritario, o tienes alguna relación con el emisor de las acciones. En mi caso y supongo que en el de la gran mayoría de los inversores no son afiliados, pero según responde INTERACTIVE BROKERS la SEC ha endurecido las medidas en este tipo de valores, por lo que el broker tiene que comprobar si lo eres, el procedimiento es que te bloquean la negociación hasta que a ellos le da la gana de levantarte la restricción por un periodo de 14 días, donde debes de solicitar de nuevo si quieres seguir operando con este valor, de nuevo tienes que enviar un correo y tienen que comprobar si eres o no "Afiliado". Hay una cosa que no cuadra, según me comunica INTERACTIVE BROKERS en correos posteriores, no se trata de valores restringidos, por tanto cuando te levantan la restricción por 14 días puedes vender directamente por que no incumples la regla 144,  esta regla dice que si no eres "afiliado" debes de esperar para vender un año, que empiezan a contar desde el día que realices la última compra, entonces ¿porque te envían un enlace de la SEC para justificar algo que están haciendo cuando no son restrictos?, en mi caso me han restringido muchos, les he enviado un correo para que me permitan la negociación, al menos que te permitan cerrar la posición, pero que casualidad que tardan mas de un mes en contestar, el valor durante ese tiempo tiene una subida espectacular, y luego cuando te levantan la restricción han sufrido una caida y si vendes incurres en perdidas. A mi parecer INTERACTIVE BROKERS no esta actuando con transparencia, desconozco si es legal o no, si hay alguien que controle el tema jurídico en estos asuntos estaría muy agradecedido que nos asesorara.
Un saludo

¿Podeis aclarar que son los Penny Stocks? 



Un saludo
Rebol

Rankia lo explica muy bien :  https://www.rankia.cl/blog/analisis-ipsa/3856019-como-invertir-penny-stocks

Las que IB esta bloquando son las primeras:

Hay tres tipos de penny stocks, se clasifican en función a su riesgo, a los controles sobre ellas y al mercado OTC en el que cotizan:

 

por ejemplo la semana pasada compre 1,5 millones  de $PUGE ahora me vienen con estas ... es una verguenza ¡¡¡


Your holdings and/or recent trading activity in PUGE in your Interactive Brokers (“IBKR”) account indicate that you may be an affiliate for the security as defined in Rule 405 under the Securities Act of 1933. If you are an affiliate, the number of equity securities you may sell during any three-month period cannot exceed the greater of 1% of the outstanding shares of the same class being sold, or if the class is listed on a stock exchange, the greater of 1% or the average reported weekly trading volume during the four weeks preceding the filing of a notice of sale on Form 144. Over-the-counter stocks (“OTC”), including those quoted on the OTC Bulletin Board and the Pink Sheets, can only be sold using the 1% measurement. Please reference LINK../investorpubsrule144htm.html for further details.

Pursuant to IBKR Policy, your referenced IBKR accounts have been restricted from placing any opening or closing trades in PUGE. If you wish to trade this security and would like to have this trading restriction on this security temporarily removed, please respond to this customer service ticket. Once you have submitted this request, IBKR will complete a due diligence review. If IBKR concludes that you are not an affiliate, trading restrictions in this security will be lifted for a two-week period where you will be allowed to trade the security. After this two-week period, your trading in this security may be restricted; however, you can request another review if you wish to continue trading the security.

Please note that you are free to transfer the shares out of IBKR at any time. If you need assistance in transferring the shares out of IBKR, please contact IBKR’s Customer Service Department either via the IBKR’s ticket system or at 877-442-2757.

If you have any questions or concerns related to this review, please respond to this customer ticket or contact Brett, Compliance Analyst, at (312) 542-6889.

Thank You,

Interactive Brokers Compliance Department

Yo entiendo que como has negociado el 1% o más de las acciones de esas empresas en los últimos 3 meses, y como hay una ley que prohibe a los insiders (affiliates) negociar más que eso en cualquier periodo de 3 meses, pues les ha saltado las alarmas y te han "bloqueado" en esas acciones. 

Entonces lo que tienes que hacer es escribir y demostrar que no eres un insider de las empresas en cuestión después de lo cual te permitirán negociar durante dos semanas esas mismas acciones y pasado ese tiempo te podrían volver a bloquear.