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Documentación a recibir de un fondo

2 respuestas
Documentación a recibir de un fondo
Documentación a recibir de un fondo
#1

Documentación a recibir de un fondo

Hola. Hace tiempo creo haber leído que dentro de las obligaciones de las gestoras al suscribir un fondo, estaba enviar en papel el informe anual, semestral y, si se solicita (y existe)trimestral y vía telemática. También consta en http://www.cnmv.es/TutorialFondos/tema3/cap10/cap10.htm
La via telemática sí la obtengo por la web, pero no en papel.
Desde hace tiempo lo solicité a r4 pero se han limitado a remitirme a su web y a la de la gestora del fondo. Dicen que podrían fotocopiarme las fichas pero que sería muchísimo papel.
Les dije de esa obligación y que podrían solicitala a la gestora de origen pero no ha surtido efecto.
Personalmente cuando trato de ver la composición completa de la cartera del fondo me marea muchísimo hacerlo a través de la web de la gestora de cada fondo y me facilitaría la tarea tenerlo a mano en papel. Bestinver y otros fondos españoles sí te lo dan en papel pero veo que con los fondos internacionales r4 te remite a la vía telemática.
¿Alguien sabe si están obligados a remitirme la documentación en papel (¿cuál exactamente?) y un enlace que atestigüe ese derecho o normativa para reclamarlo correctamente?
Muchas gracias de antemano

#2

Re: Documentación a recibir de un fondo

Buenas tardes flankia,

En primer lugar, cuando necesites cualquier información sobre las obligaciones de las gestoras de fondos debes acudir a la siguiente legislación:

Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva

En la misma vienen reguladas las obligaciones de información y publicidad para los inversores y accionistas (arts. 17 y ss Ley 35/2003). Concretamente, la respuesta a tu pregunta aparece en el art. 18:

Artículo 18. Información a partícipes y accionistas, al público en general y publicidad.

1. Con antelación suficiente a la suscripción de las participaciones o acciones deberá entregarse gratuitamente el último informe semestral y el documento con los datos fundamentales para el inversor a los suscriptores y, previa solicitud, el folleto y los últimos informes anual y trimestral publicados.

El folleto y el documento con los datos fundamentales para el inversor podrán facilitarse en un soporte duradero o a través de la página web de la sociedad de inversión o de la sociedad de gestión. Previa solicitud, se entregará gratuitamente a los inversores un ejemplar en papel de dichos documentos. [...]

2. Los informes anual y semestral se remitirán gratuita y periódicamente a los partícipes y accionistas, salvo que expresamente renuncien a ello. Además, las IIC remitirán gratuita y periódicamente un informe trimestral a los partícipes y accionistas que expresamente lo soliciten. Cuando el partícipe o accionista expresamente lo solicite, dichos informes se le remitirán por medios telemáticos.

Asimismo, todos estos documentos se pondrán a disposición del público en los lugares que indiquen el folleto y el documento con los datos fundamentales para el inversor. [...]

A la luz de este artículo, debes solicitarlo previamente para que se te entreguen en papel, sino te remitirán directamente a la página web. En cuanto a los informes anuales y semestrales, tienen obligación de remitir la información, aunque no consta expresamente que deban comunicarlo en papel.

Saludos.

#3

Re: Documentación a recibir de un fondo

Muchas gracias. Muy útil la información y el enlace.