Estos son los hechos probados:
El Juzgado de Instrucción nº 6 de Madrid, instruyó Procedimiento Abreviado nº 6326/01,contra Sergio , y una vez concluso lo remitió a la Audiencia Provincial de Madrid, sección quinta, que con fecha 14 de diciembre de 2009, dictó sentencia que contiene los siguientes Hechos probados:
" En el año 2.001 el acusado Sergio , mayor de edad y sin antecedentes penales trabajaba en Madrid, en la empresa Prosegur oficina sita en la calle Pajarito nº 24. En ella, comentó a sus compañeros entre otros María Cristina , Matías , Geronimo , Matías y Maximo que se podía ganar dinero mediante una serie de productos financieros de alta rentabilidad. Se presentó ante ellos como colaborador de la entidad financiera agencia de valores IBERSECURITIES y se comprometió a pagar un interés mensual del 2,5 % (27% anual), que podría ser superior.
A tal fin como mero fruto de su invención creó una marca financiera denominada Depósito Cortal, que calificaba como cuenta de ahorro con interés garantizado desde la primera peseta, y con posibilidad de recuperar el dinero al vencimiento del plazo de depósito con solo comunicarlo con antelación de 24 horas.
De esta forma convenció a sus compañeros de trabajo de Prosegur de que le entregaran dinero de sus ahorros. Pese a que les aseguraba verbalmente la seguridad de su capital, lo cierto es que esa seguridad no resultaba de los contratos que firmó con ellos y luego con otras personas ni queda claro que ocultara que la inversión consistía en operaciones en bolsa y muy especialmente en los denominados "mercados de futuros".
Con dinero de su propio sueldo o sus ahorros o del recibido de ellos, el acusado fue pagando a sus compañeros desde marzo de 2.001 en que recibe dinero de María Cristina , el importe del 2,25% mensual convenido. Además de ello prometió y pago a María Cristina treinta Euros por cada 1.200 euros que consiguiera que se le entregaran, y así María Cristina , convenció a Andrea y José de que ingresaran su dinero en el Depósito Personal Cortal, A.B. más tarde, otros que le entregaron su dinero como Juan Miguel y Candido , también convencieron a un buen número de personas de la Sociedad de firmar los contratos que les ofrecían en nombre del acusado y de esta forma hacían llegar a manos de este nuevas cantidades de dinero.
En agosto de 2.001 el acusado pasó a ser cliente de "Gaesco Inversiones Sociedad de Valores S.A.", a través de la que realizaba diversas operaciones busátiles. Al propio tiempo confeccionó mediante técnicas informáticas unos impresos en los que figuraba el logotipo de Gaesco Bolsa Sociedad de Valores aunque la numeración de las cuentas y los códigos de las mismas no eran los auténticos de dicha sociedad. A partir de ese momento se presentaba como representante de Gaesco, y, además de aparecer como ingresado el dinero en esa sociedad, confeccionó unos llamados "formularios de solicitud de contrato de apertura de cuenta para depósito y administración de valores" en el cual formulario Sergio aparecía como "representante de dicha sucursal inscrita en los referidos registros", impresos llamativos, en blanco amarillo y azul en los que no aparecia la entidad a la que se refería la Sucursal de la que el acusado afirmaba ser representante inscrito en los referidos registros, se presentaba además como "Director de Cuentas" y en tal concepto recibía el dinero.
Como cliente de Gaesco tenía derecho a usar una mesa, un ordenador y un teléfono para recibir llamadas. Para vencer cualquier desconfianza el acusado invitó a varios de los que le habían entregado el dinero y el de sus conocidos, familiares y amigos a visitarle en las oficinas de Gaesco en Barcelona y más tarde en las de Madrid, conde se comportó ante ellos de tal modo que los convenció de que trabajaba para Gaesco. A Barcelona se desplazaron entre otros Candido y Juan Miguel , con todos los gastos pagados. También visitó las oficinas de Madrid Maximo .
El dinero que le entregaban sus compañeros primero y luego los amigos y familiares de estos y, más tarde, terceras personas a su vez amigos y familiares de los segundos, le era ingresado al acusado en sus cuenta corriente de la Caixa nº NUM000 , desde la cual realizaba operaciones en bolsa a través de las sociedades Financieras Ibersecurities y Gaesco ya mencionadas.
El total de cantidades recibidas lo fueron en pesetas, que, traducidas a Euros, fue la siguiente, de:
-D. Nicolas , 6010,09 Euros.
- Dª Sonsoles , 6.010,09 Euros.
- Dª Berta , 1.332,22 Euros.
- D. Juan Miguel , 6.010,09 Euros.
- D. Jose Pedro , 12.020,24 Euros.
- Dª Inés 6.010,09 Euros.
- D. Alberto , 6.010,09 Euros.
-D. Ruth , 6.010,09 Euros.
-D. Fabio , 1.803,03 Euros.
-D. Justo , 6.010,09 Euros.
-D. Geronimo , 2.404,04 Euros.
-Dª Coral , 4.146,98 Euros.
-D. Santos , 12.020,24 Euros.
-D. Jesus Miguel , 12.020,24 Euros.
-Dª María , 3.005,06 Euros.
-D. Baltasar , 3.oo5,06 Euros.
-Dª María Cristina , 3.606,07 Euros.
- Angelica , 3.606,07 Euros.
-Dª Andrea , 6.010,09 Euros.
-D. José , 18.030,36 Euros.
-D. Maximo , 3.606,07 Euros.
-D. Melchor , 1.803,03 eUROS.
-Dª Magdalena , 1.202, o2 Euros.
-D. Victorino , 2.404,04 Euros.
-D. Matías , 4.507,59 Euros.
-D. Candido 6.010,09 Euros.
-Dª Zulima , 7.813,15 Euros.
-Dª Crescencia , 6.010,09 Euros.
-D. Adriano , 3.005,06 Euros.
- D. Damaso , 12,020,24 Euros.
-Dª Margarita , 9,015,18 Euros.
-D. Herminio , 1.803,03 Euros.
- Dª María Consuelo , 1.803,03 Euros.
- D. Romulo , 6.010,09 Euros
- D. Jesús María , 4.707,49 Euros.
-D. Artemio , 3.006,06 Euros.
-D. Esteban , 15.025,30 Euros.
-D. Laureano , 3.606,07 Euros.
-Dª Fátima , 2.103,54 Euros.
-D. Segismundo , 12.020,24 Euros.
-Dª Raquel , 1.803,03 Euros.
-D Pedro Enrique , 3.005,06 Euros.
-D. Camilo , 3.005,06 Euros.
-D. Fructuoso , 3.606,07 Euros.
-D. Moises , 3.589,41 Euros.
-D. Jose Luis , 3.606,07 Euros.
-D. Abelardo , 30.050,60 Euros.
-Dª Bernarda , 12.020,24 Euros.
-D. Diego , 3.005,06 Euros.
-D. Juana , 3.005,06 Euros.
-D. Tatiana , 3.005,06.
-D. Joaquín , 3.606,07 Euros.
En total pues recibió en pesetas el equivalente actual a 396.892,53 Euros(según auto de aclaración: 305.858.53 Euros) .
Este dinero, en parte, lo invirtió en bolsa a través de las Compañías Ibersecurities y Gaesco.
Las cantidades invertidas a través de dichas compañías arrojaron pérdidas por importe de 64.161,44 Euros en el caso de Ibersecurities y de 114.943,55 Euros en el caso de Gaesco. El resto del dinero, esto es 217.787,54 Euros(según auto de aclaración126.753 Euros), ha desaparecido, incluida en esa última cantidad los 30.970 Dólares que el acusado desvió a una cuenta en la compañía norteamericana ALARON TRADING CORPORATION, a nombre de un amigo y en la que se realizaron operaciones bursátiles sin que conste que lo fueran en beneficio de quienes habían entregado el dinero.
