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Hayek 23/11/04 19:19
Ha respondido al tema Problemas en una empresa asesora de inversiones de Barcelona?
Si es Dinámica Directiva S.L. parece ser un 'chiringuito financiero' sancionado ya anteriormente por la CNMV. Ver por ejemplo esta noticia de agosto de 2001:http://www.elmundo.es/elmundo/2001/08/03/economia/996855430.html Parece ser que EL MUNDO publica hoy un artículo sobre esta empresa en la pagina 33 pero aun no lo he enconbtrado online. A ver quien es el primero que nos pasa un link... Esta era la noticia que ofrecía la CNMV el 3 de agosto de 2001: AVISO DE LA CNMV SOBRE INFORMACION DE ADICAE REFERIDA A DINAMICA DIRECTIVA En relación con unas declaraciones realizadas por un responsable de ADICAE (Asociación de Usuarios de Bancos, Cajas y Seguros) en las que se alude a una sociedad domiciliada en Barcelona, denominada Dinámica Directiva, la CNMV hace constar que en los últimos cuatro años esta sociedad ha sido doblemente sancionada por infracciones muy graves, al ofrecer servicios de inversión sin estar registrada, lo que se encuadra plenamente en el apartado de los denominados chiringuitos financieros. Las primeras sanciones se decidieron en 1998, por infracción muy grave, con multas de 1.119.000 pesetas a Dinámica Directiva y de 50 millones de pesetas a su administradora única Angélica Heils. Las segundas sanciones tuvieron lugar en el año 2000 y se deben también a infracciones muy graves (letra q- del artículo 99 de la Ley del Mercado de Valores), por la realización de actividades reservadas a las empresas de servicios de inversión, como el desarrollo habitual de actividades de recepción y transmisión de órdenes de inversor, sin haber obtenido la preceptiva autorización ni hallarse inscrita en los correspondientes registros oficiales. Las multas en esta ocasión fueron de 380 millones de pesetas a Dinámica Directiva y de 50 millones de pesetas a Angélica Heils. Angélica Heils era además la administradora única de Renta Management SA, sociedad que fue sancionada en marzo de 1993 por la comisión de una infracción muy grave por violación del mismo precepto legal. Ya en 1999 la CNMV había advertido al público (advertencia 3/1999 disponible en la web de la CNMV) sobre Dinámica Directiva para que los inversores no operaran con ella e instó al cese de actividad de esta sociedad. Además, el expediente fue remitido en ese momento al ministerio fiscal, al servicio de detección de blanqueo de capitales del Banco de España y a la policía. Además, desde hace dos años, la sociedad tiene abierto un procedimiento en los juzgados de Barcelona. La CNMV quiere aclarar que todas estas actuaciones anteriormente citadas son las que se llevan a cabo habitualmente en la represión de las actividades ilegales de las entidades sin autorización, cumpliendo lo dispuesto en la Ley del Mercado de Valores. En el pasado año, la Comisión Nacional del Mercado de Valores cerró 8 expedientes sancionadores sobre chiringuitos financieros, tal como se señala en la página web de la CNMV. En referencia a la citada información difundida por ADICAE y en concreto, para evitar confusiones, malas interpretaciones o posibles manipulaciones que puedan generar alarmas desproporcionadas entre el colectivo de los usuarios de los servicios de inversión que operan a través de entidades debidamente registradas, la CNMV quiere reiterar a través de esta nota informativa que Dinámica Directiva no es una empresa de servicios de inversión (ESI) debidamente registrada. http://www.cnmv.es/cnmvdia/notasprensa/2001/$$000301.HTM
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